Cuestiones practicas sobre responsabilidad penal de la persona juridica y compliance 86 preguntas y respuestas

El libro se estructura alrededor de 86 preguntas y respuestas, un formato que facilita la consulta y la comprensión. Velasco Nuñez aborda en detalle los fundamentos de la responsabilidad penal de la persona jurídica, desde su origen en la doctrina jurídica hasta su consolidación en la legislación española. La obra comienza explicando las bases teóricas, incluyendo la evolución del concepto de responsabilidad penal de la persona jurídica y la diferencia entre la responsabilidad objetiva y la responsabilidad subjetiva. Se explica la relación con el principio de responsabilidad por riesgo, donde la empresa asume la responsabilidad por los daños causados por la actividad que desarrolla, incluso si no hay culpa o negligencia directa. Asimismo, se analiza la influencia del derecho comunitario en este ámbito, especialmente a través de la Directiva 2010/225/UE sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

La obra profundiza en la aplicación práctica de la responsabilidad penal a diferentes tipos de delitos, como el blanqueo de capitales, la corrupción, los delitos ambientales, los delitos relacionados con la protección de datos y los delitos relacionados con la competencia desleal. Se examinan los requisitos para que una persona jurídica pueda ser considerada responsable penalmente, destacando la necesidad de demostrar que la empresa estaba al corriente de los riesgos que representaba su actividad, que adoptó medidas para prevenirlos y que su conducta fue la causa directa de los daños. El libro hace un claro énfasis en la importancia del programa de compliance como elemento fundamental para acreditar la buena fe y el esfuerzo de la empresa para prevenir la comisión de delitos. Además, se detallan las consecuencias de la responsabilidad penal para la persona jurídica, incluyendo las sanciones pecuniarias, la inhabilitación para participar en contratos con la Administración y, en algunos casos, la disolución de la empresa.

La obra se centra en el sistema de preguntas y respuestas, ofreciendo un análisis exhaustivo de cada uno de los conceptos clave y, al mismo tiempo, ilustrando su aplicación a través de numerosos ejemplos prácticos y casos judiciales. Se incluyen citas relevantes de la jurisprudencia del Tribunal Supremo y de otros tribunales, que muestran cómo los jueces están abordando la cuestión de la responsabilidad penal de la persona jurídica. El libro también analiza las diferencias entre la legislación española y la normativa europea, lo que facilita la adaptación de las empresas a las exigencias de la Unión Europea. Es crucial señalar que la obra aborda la reforma del Código Penal de 2015, que incorporó el artículo 26.2, y analiza su impacto en la responsabilidad penal de la persona jurídica. La estructura del libro permite al lector construir un conocimiento sólido y aplicable en el día a día del cumplimiento normativo.

El libro aborda un amplio rango de temas relacionados con la responsabilidad penal de la persona jurídica, ofreciendo una visión completa y actualizada de la materia. Se hace hincapié en la necesidad de adoptar una actitud preventiva por parte de las empresas, implementando medidas de compliance que permitan identificar y gestionar los riesgos que representan para la sociedad. El programa de compliance, bien diseñado y aplicado, es una herramienta clave para acreditar la buena fe de la empresa y evitar sanciones. Se explica detalladamente cómo se deben estructurar y actualizar los programas de compliance, incluyendo la identificación de riesgos, la definición de políticas y procedimientos, la formación del personal, el control y la supervisión de la eficacia. Se explica la importancia del «due diligence», el deber de diligencia, que obliga a las empresas a investigar y verificar la identidad de sus socios, clientes y proveedores para evitar la comisión de delitos.

El libro dedica una atención especial a la distinción entre la responsabilidad objetiva y la responsabilidad subjetiva, explicando cómo se aplican estos conceptos en la práctica. Aunque la legislación española favorece la responsabilidad objetiva en determinados casos, la realidad es que la culpabilidad y la buena fe de la persona jurídica siguen siendo factores determinantes en la valoración de la responsabilidad penal. Se analiza la relación entre la responsabilidad penal y la responsabilidad civil, explicando cómo estas dos tipos de responsabilidad se complementan y cómo se determinan las indemnizaciones que deben pagar las personas jurídicas a las víctimas de los delitos. El libro también aborda la figura del responsable de compliance, su función y sus responsabilidades, destacando la importancia de la formación y la experiencia del responsable para garantizar la eficacia del programa de compliance.

Además de analizar las normas legales, el libro ofrece una perspectiva crítica sobre la aplicación de la responsabilidad penal de la persona jurídica. Se cuestiona la excesiva tendencia a imponer sanciones a las empresas, argumentando que esto puede tener un efecto disuasorio y dificultar la actividad económica. Sin embargo, también se reconoce la necesidad de asegurar que las empresas cumplen con sus obligaciones y que no utilizan su poder económico y político para cometer delitos. El libro se centra en la necesidad de encontrar un equilibrio entre la protección de la sociedad y la garantía de la libertad económica. Finalmente, el libro proporciona herramientas para evaluar y seleccionar a un proveedor de servicios de cumplimiento que pueda ayudar a las empresas a implementar un programa de compliance eficaz.

Opinión Crítica de Cuestiones practicas sobre responsabilidad penal de la persona jurídica y compliance 86 preguntas y respuestas (2016):

El libro “Cuestiones prácticas sobre responsabilidad penal de la persona jurídica y compliance 86 preguntas y respuestas (2016)” de Eloy Velasco Nuñez es una herramienta valiosa para aquellos que trabajan en el ámbito del cumplimiento normativo y la gestión de riesgos en las empresas. Su formato de preguntas y respuestas facilita la comprensión de conceptos complejos y ofrece un enfoque práctico para la aplicación de la ley. El libro es, en general, bien estructurado, con una explicación clara y concisa de los conceptos clave, y se beneficia de la inclusión de numerosos ejemplos y casos judiciales.

No obstante, se puede criticar la obra por ser, en algunos aspectos, algo desactualizada. Aunque incorpora la Reforma del Código Penal de 2015, la jurisprudencia ha evolucionado significativamente desde 2016, y algunos de los casos judiciales citados podrían no reflejar la realidad actual. Sería beneficioso que la obra se actualizara periódicamente para reflejar los últimos avances en materia de responsabilidad penal de la persona jurídica. Asimismo, aunque el libro es útil para comprender los fundamentos de la materia, podría ser más completo en algunos aspectos, como la descripción de las mejores prácticas en la implementación de programas de compliance. Sería útil incluir información sobre las herramientas de gestión de riesgos, las técnicas de auditoría de compliance y las estrategias para la gestión de crisis.

Por otra parte, el libro podría ser más crítico con el uso que se hace en algunos casos de la responsabilidad penal de la persona jurídica. Si bien es cierto que las empresas deben ser responsables de sus acciones, es importante tener en cuenta que la aplicación de la responsabilidad penal puede tener consecuencias negativas para la actividad económica y la innovación. Sería útil que el libro analizara en mayor profundidad los riesgos asociados a la responsabilidad penal y ofreciera recomendaciones sobre cómo evitar sanciones innecesarias. La obra podría haber sido más reflexiva sobre el papel de la jurisprudencia en la evolución de esta materia, y sobre la importancia de un debate público informado sobre la responsabilidad penal de la persona jurídica. A pesar de estas críticas, el libro es una herramienta fundamental para cualquier profesional que trabaje en el ámbito del cumplimiento normativo y la gestión de riesgos en las empresas.

“Cuestiones practicas sobre responsabilidad penal de la persona jurídica y compliance 86 preguntas y respuestas (2016)” es un libro valioso que proporciona una sólida base de conocimientos sobre un tema cada vez más relevante. Su formato práctico y accesible lo convierte en una herramienta útil para estudiantes, profesionales y directivos. Se recomienda encarecidamente su lectura, aunque se aconseja complementarla con la consulta de otras fuentes, como la jurisprudencia más reciente y las últimas guías y recomendaciones sobre cumplimiento normativo.